Muster zur Geldwäsche-Risikoanalyse

Die Bundesrechtsanwaltskammer hat zwei Muster veröffentlicht, um Kolleginnen und Kollegen bei der Erstellung von Risikoanalysen zur Geldwäscheprävention zu unterstützen. Eine solche Geldwäsche-Risikoanalyse müssen Anwältinnen und Anwälte erstellen, wenn sie bei sog. Kataloggeschäften nach dem Geldwäschegesetz tätig sind (s. § 5 GwG).

Zum Hintergrund dieser Pflicht: Mit präventiven Pflichten will das GwG verhindern, dass bestimmte Berufsträger unwissentlich von Geldwäschern für kriminelle Geschäfte missbraucht werden. Auch Anwältinnen und Anwälte können aufgrund ihres Spezialwissens und ihrer Verschwiegenheitspflicht attraktiv für Geldwäscher sein. Sie sind jedoch nicht generell, sondern nur dann Verpflichtete nach dem GwG, wenn sie mit der Begleitung bestimmter, im Katalog des § 2 Abs. 1 Nr. 10 GwG aufgezählter Geschäfte betraut sind.

Um betroffene Kolleginnen und Kollegen bei der Erstellung der Risikoanalysen zu unterstützen, hat die bei der BRAK eingerichtete Arbeitsgruppe Geldwäscheaufsicht zwei Muster erstellt. Eines betrifft die kanzleiweite Risikoanalyse, das andere die individuelle Risikoanalyse einer in der Kanzlei tätigen Anwältin bzw. eines in der Kanzlei tätigen Anwalts. Die Muster wurden bewusst als ausführliche Beispiele gestaltet und können als Hilfestellung bei der Erstellung der eigenen Risikoanalyse nach § 5’GwG genutzt werden.

Heruntergeladen können die beiden Muster (im docx-Format) auf der Internetseite der BRAK (unter: https://www.brak.de/fileadmin/newsletter_archiv/berlin/2022/2022_377Anlage1.docx und unter https://www.brak.de/fileadmin/newsletter_archiv/berlin/2022/2022_377Anlage2.docx).